1.360发展简史
2.大富豪3手游源码
3.私募新规:私募基金服务机构实缴不低于5千万是认购认购真的吗
360发展简史
年,奇虎公司被“中国经营报、产权产权查询新浪网奇虎公司地址(北京)本数据来源于百度地图,源码源码最终结果以百度地图数据为准。认购认购、产权产权查询天极网”联合评为年web2.0和社区年度最具成长性公司,源码源码时光去水印源码同时被评为年度技术创新公司。认购认购9月,产权产权查询奇虎公司开始正式商业化运作,源码源码推出了BBS搜索。认购认购 年,产权产权查询奇虎获得美国高原资本、源码源码红点投资、认购认购红杉投资、产权产权查询Matrix、源码源码IDG的联合投资,被清科评为年最具投资价值企业强。9月,奇虎公司正式推出生活搜索,8月推出经验搜索。7月,奇虎公司正式推出了安全卫士,并与全球顶级杀毒厂商卡巴斯基结成战略合作伙伴,同时推出了新闻搜索和博客搜索,4月推出了mp3搜索,3月获得由红杉投资、鼎晖创投、IDG等著名VC联合投资的万美元,并推出了“蜘蛛计划”,向BBS免费输出搜索技术,发起“首届互联网社区大会暨新动力发展论坛”。此外,奇虎公司还收购了上海亿之唐信息服务有限公司。 年,奇虎公司联合《电脑报》共同发起“奇虎杯第二届中国原创软件大赛之保卫家园”,发起“奇虎安全卫士杯”校园创业大赛(武汉、西安、长沙),8月推出了免费帐号保护软件保险箱,7月奇虎安全卫士跻身安全领域国内三甲,6月推出了木马查杀功能,5月正式推出了“社区口碑营销平台”,并与discuz结成战略合作伙伴,覆盖万中小社区,发起“你时代 第二届互联网社区大会暨口碑营销论坛”,3月推出了软件百科服务,1月被《中国电子信息产业发展研究院》评为互联网市场年度创新企业。 年,奇虎公司正式将域名切换至 .cn 完成从产品向安全平台的蜕变,发起“要求CNN道歉,全国网友大签名”活动,结果有万余名网友参与,奇虎安全卫士发布安全浏览器,其中采用了独家全球首发的“沙箱”技术。公司内部和网上发起“汶川告急,奇虎网友在行动”大型募捐活动,共筹得资金余万元,其中,公司董事长周鸿祎先生个人捐款万元,奇虎公司也捐款万元,全部通过中国互联网协会捐给四川地震灾区;同时,奇虎还派出了一支由董事长周鸿祎亲自带队的人小分队,深入灾区救灾。奇虎顺应安全已成为网络基础服务这一潮流,与国际知名杀毒厂商合作推出了免费的杀毒软件——杀毒,全方位保护网民上网安全。安全中心针对微软GDI+漏洞第一时间发布专用补丁包,帮助网民修复系统及其它第三方软件漏洞。在微软“黑屏事件”后,安全中心率先截获“扫荡波”蠕虫病毒,成为网民修复MS-漏洞补丁的首选工具,避免该蠕虫大面积扩散。在IE 0day漏洞爆发之际,安全中心全球独家首发临时补丁,在微软官方补丁发布前9天内,为超过1.1亿网民“免疫”约4万个相应挂马网页,有效遏制了木马疫情的爆发。 年,安全中心率先截获可生成数千子木马的恶性“木马”下载器,并紧急更新“顽固木马专杀大全”,为上百万用户查杀这一新年高危木马。安全卫士5.0版正式发布,其中包含木马云查杀和新版实时防护功能,能为网民发现未知木马,排除潜在威胁。otool获取源码安全卫士针对春节期间爆发的“犇牛”木马下载器率先推出完整解决方案,顽固木马专杀大全的下载使用量一周内突破千万次,帮助超过万受害用户解决了问题。4月日,安全中心联合盛大,投入万元巨额奖金悬赏《永恒之塔》游戏外挂和木马的举报。5月日,安全中心全球率先发现Win7首个安全漏洞。5月日,安全中心率先发现微软DirectShow 0day漏洞,受到微软全球公开致谢,成为国内迄今唯一获此殊荣的个人电脑安全厂商。6月日,安全中心推出“软件管家”,发动网民举报“卸不干净”软件。7月4日,安全中心率先发现即将爆发的微软MPEG-2视频0day漏洞,推动微软全球紧急发布补丁,极大地保护了全球网民电脑安全。7月日,安全中心率先发现微软Office内存破坏0day漏洞。7月,安全中心协助湖北省麻城市网警,破获涉嫌制作、传播、并滥施网络暴力的“小耗子”木马团伙网络犯罪案。7月,安全中心推出安全浏览器3.0版,在反挂马领域首创“隔离模式”,极大地保障网民上网安全。9月,安全卫士6.0版发布,同步推出具有里程碑意义的云查杀引擎。6.0版彻底颠覆了传统杀毒软件沿袭多年的特征库升级模式,查杀速度比同行快倍以上,而内存占用仅为同行的五分之一左右。月,安全中心高调发布永久免费的杀毒1.0正式版,这是全球范围内首款真正永久、彻底免费的杀毒软件,对免费不做任何限制,并抛弃了收费杀软固有的“激活码”机制。不仅免费,而且在性能指标上全面超越了国内外收费杀毒软件。月,国际杀毒软件权威认证机构Virus Bulletin公布最新一期VB测试报告,永久免费的杀毒软件首次参评即成功通过,%查杀世界流行病毒(WildList),没有出现任何误报,在最新病毒的检出率(RAP Test)等单项评测中也表现出色,成为国内首款一次性通过VB测试的杀毒软件。 年,杀毒的用户规模突破1亿,推动杀毒软件进入免费时代,更推动了杀毒软件进入“双核”时代。安全中心对外公布了中国互联网业第一份最为全面的《用户隐私保护承诺》,同时宣布了一项开创性的举措:将源代码交由中国信息安全测评中心托管和检测,以便用户随时监督。月,奇虎与腾讯QQ对战(俗称3Q大战)。3Q大战引发了全国网民的强烈不满,腾讯网首页发布的《致QQ用户的一封信》成为了网络流行语。月3日下午,人人网推出“QQ劝架补丁”,号称“QQ劝架补丁”是化解腾讯与之间矛盾的利器。月4日,金山、百度、搜狗、傲游、可牛这五家公司联合宣布,旗下客户端软件将不兼容系列软件,这是中国互联网历史上最大规模的不兼容事件。不过发布会还没结束搜狐公司董事局主席兼CEO张朝阳就发布微博,称:“据我所知,搜狗没有与不兼容的计划”。月日,在工信部与公安部的介入下,奇虎与腾讯QQ全线兼容。月9日,发布了一款最新的免费隐私保护产品——密盘。官网称“存放在密盘中的文件均采用位加密算法进行加密,理论破解时间需要万年。”美国FBI曾经花费1年时间试图破解此加密算法,源码基地菠菜并未成功。 年,安全中心首次发现潜伏期长达年的Windows长老漏洞(MS-),微软为此向全球首先发现该漏洞的安全中心公开致谢。这是第二次因率先发现Windows漏洞而受到微软致谢,也是迄今为止国内唯一获此殊荣的个人电脑安全厂商。5月日,由中国互联网协会指导、公司主办的,主题为“开放、融合、促发展”的“第一届互联网开放大会”在北京召开。公司发布了“°开放计划”,并推出最新产品——安全桌面。5月日,安全中心联合中国互联网协会、国家互联网应急中心中国反病毒联盟、华硕、海尔等知名机构以及电脑厂商共同发起,把5月日这一天定为“全国电脑健康日”。3月日,奇虎正式在纽交所挂牌交易,证券代码为NYSE:QIHU,奇虎在美国纽交所的IPO总计获得倍超额认购,为年中国企业在美国最成功的IPO交易之一。2月日,奇虎公司在北京宣布推出团购开放平台,让团购网站共享的用户资源。此平台的发布也标志着奇虎公司正式启动了年开放平台战略。2月日,杀毒软件宣布通过英国西海岸实验室的反病毒、反木马、反间谍软件等各项测试,从而一举获得该实验室Checkmark最高等级的反恶意软件(Anti-Malware)认证,意味着杀毒具备了全面查杀病毒、木马以及间谍软件的能力。6月,奇虎公司与**控合作,进军**领域,在宝库分类开启**分类,并运营独立购彩平台。8月,奇虎公司低调收购了“口信”拼音域名kouxin点com,域名信息已变更到奇虎名下,域名已经启用。8月日,奇虎公司正式启用口信域名推出“口信”手机即时聊天客户端。9月日下午,由"3Q大战"引发的腾讯QQ诉奇虎"隐私保护器"侵权一案,在北京市第二中级人民法院宣判。终审判决结果为:北京奇虎、奇智软件以及三际无限的行为构成不正当竞争,判决以上三家公司停止侵权;三家公司需要在本判决生效起天内在网站的首页及《法制日报》上公开发表声明以消除影响,并赔偿原告腾讯经济损失万元。 年,奇虎收购了游戏门户网站游久网。手机卫士获评第4届中国CIO年会安全领域“年度最佳产品奖”。加入W3C联盟中最重要的HTML工作组,成为国内首家进入该工作组的互联网企业。2月7日,奇虎旗下iOS产品在美国苹果公司(Apple Inc.)的App Store中遭到全线封杀。2月8日时,无线产品已全部重新上架苹果APP应用商店。2月日,世界知名反病毒测试机构AV-Test公布,国产杀毒再次顺利通过AV-Test认证,并收到年度参加的全部三期认证证书。至此,杀毒以%通过率的优异成绩,成为唯一获得AV-Test认证的国产杀软。3月,凤凰网与奇虎宣布正式签订战略合作协议,双方将在内容以及平台方面展开深入合作。杀毒拦截率成绩超过%,在所有款参评软件中排名第5。4月日,获邀出席SyScan前瞻信息安全技术年会。作为中国最大的互联网安全服务商,公司成为唯一获邀参加此国际顶级安全论坛的国内厂商。8月日,异常低调发布综合搜索。8月日,百度开始提防,组建安全联盟对恶意搜索结果作风险提示。电脑租赁源码8月日,百度反击,对奇虎搜索用户访问进行提示。8月日,百度全面反击,强行将搜索结果跳转至百度首页。8月日,反制百度,网址导航搜索框撤下百度搜索产品。8月日,声明,做搜索主打安全拒绝欺诈广告,拥有自主知识产权的搜索引擎。月日,奇虎搬入酒仙桥新办公楼内。 年,1月日,新华网爆料APP从“苹果应用程序商店”集体下架,仅有云盘一款产品可以正常搜索下载。经苹果客服人员证实,确实已经无法下载相关应用。3月日,互联网巨头强势回应“浏览器盗窃淘宝客佣金”传闻,并首度承认名为“上海奇泰”是运营淘宝客业务的实体公司。通过官方微博阐述了自己的观点,指出浏览器与淘宝客没有任何关系,因此不存在“劫持佣金”一说。扩展资料
奇虎创立于年9月,是中国领先的互联网安全软件与互联网服务公司,曾先后获得过鼎晖创投、红杉资本、高原资本、红点投资、Matrix、IDG等风险投资商总额高达数千万美元的联合投资。年3月日奇虎公司正式在纽约证券交易所挂牌交易,证券代码为“QIHU”,而巴菲特认购一事纯属乌龙。大富豪3手游源码
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类型:安卓游戏-益智休闲
版本:v1.3.0
大小:.M
语言:中文
平台:安卓APK
推荐星级(评分):★★★★★
游戏标签: 商战手游 大富豪3 大富豪3手机游戏是一款超现实的模拟经营手游,玩家将在游戏中扮演一位霸道总裁,在各地进行投资,慢慢赚取更多的钱。这款游戏具有超多仿真玩法,股票的购买、房地产的增值和贬值等。游戏中还有超多特色玩法等着你来体验。欢迎来墨鱼下载站下载试玩!
大富豪3官方介绍《大富豪3》手游由前作原班人马打造,采用白鹭引擎,包体更小全程热更的快捷下载体验,画面实现原画级质感。作为一款经典模拟经营类手游,游戏中店铺、建筑种类纷繁,使得玩家在规划地盘时的策略选择上极具多样性,你还可以邀请好友联合经营,一起并肩创业!首次创新性地加入区域富裕指数,使得支撑商业世界的核心金融系统更贴近现实设定。在《大富豪3》中,每位玩家都可以在股票中心“任性妄为”,巨额股票买进卖出根本不眨眼!不过,要想投资有回报,你可是要好好培养自己的商业头脑呢!
超自由的游戏环境,策划规划梦想岛屿的烧脑快感,艰辛又极具成就感的创业体验,鲜活的商战关系,亦敌亦友随您掌控。这就是《大富豪3》手游,满足你对顶级模拟经营游戏的所有幻想!
大富豪3手游特色痛并快乐 真枪实弹自由经营
想要在现实经商中大展拳脚却苦于资金、人脉、商机等各方面捉襟见肘?连个取经的机会都木有就已经要逼上商场杀敌?在《大富豪3》你岂止得到一个创业经营的机会,你甚至得到整整一座梦想岛!在游戏中你可以变身肤白貌美的甜姐儿,也可以饰演睿智冷静的高富帅,选择个性及背景各异的角色来演绎,在这片土地上任性圈地盖楼开店,4大行业,种店铺类型,无论您想做娱乐业大亨,还是保护html源码餐饮界的翘楚,都可以在这实现你的目标。店铺相互搭配经营还能互惠互利,产生更高的利润!商业模式随你任意玩转组合,想怎么赚就怎么赚!还可以利用建造宏伟的世界奇迹建筑吸引人流量,有助店铺营收。你作为一座城市的创造者,只要每天动动手指,大把钞票金币就会哗哗地流入你的荷包,体验富豪一般的数字人生!
残酷厮杀 经济体系高度拟真
想投身股市又怕血本无归,想做贸易买卖又怕承担风险,《大富豪3》让你马上实现有钱任性放手一搏的梦想!在游戏的股市交易中玩家可以体验最真实的股市操盘技巧,不仅可以通过趋势图了解到当日股价的走势高低,每秒刷新还可以把握股价差价空间进行买卖操作。另外你还可以发布新闻消息,利用舆论的压力操控股市升降,随时一秒赚进上千万不是梦!如果一时资金周转不灵也不用愁,以店铺抵押就可向银行进行巨额贷款。同时游戏中还创新加入用员工的薪资模拟城市人口收入水平的模式,员工收入决定城市GDP,GDP越高城市的店铺营收就越高!最后比拼的可是看谁的城市经营能达到最高利润呢,真是少点智商跟策略都不行,这玩的就是心跳和过瘾!
壕气冲天 融资并购扩展规模
就喜欢你看不惯我又干不掉我的样子?现实中如果遭受到同业恶意打击,或大公司以大欺小的情况,是不是让人恨得牙痒痒的又无法报复泄愤?《大富豪3》特别强化了公司股权买卖这一概念。玩家不妨学习一下地产大亨王健林的商业模式,通过融资中心来认购其他公司的股权,把手上的金流分散投资,从而各行公司当中获得一定的分红,同时又可以扩大自己名下的业务规模,为商业帝国多线发展铺桥搭路,如果你认为自己对商业投资独居慧眼,怎么能错过这一大玩法呢?
地标抢占 商会共享资源荣誉
联盟是商业战争中获得共赢的常用竞争手段,在游戏内,玩家不仅可以创建商会,拉拢其他志同道合的小伙伴相互扶持,增加收益,共同进退,也可以申请加入商会,寻求帮助,从而少走弯路,达到升级的效果。商业竞争是残酷而又无处不在的,因此玩家可以组织一支专属的谈判团,为保卫公司名誉而战。加入商会后,玩家可以参与商海竞技与团队竞技,除了磨练自己,也能为了商会的发展做出一份小小的贡献。同时游戏的一大亮点是加入团购竞标系统,拥有高达个不同的消费团供商会抢购,成功抢夺后便可获得大量的人流量,可有助大幅提升商会内成员的收入。另外还增设了8个不同的城市地标,商会可自由占领,商会抢占到越多地标,商会成员则会获得巨大的销售加成。想要获得利润和荣誉?就要看你的商会实力有多强大啦!!
小编测评尽量多控制一些控股公司,它们的收益是非常大的。
在第二关没有控股公司,所以买不买股票就无所谓了。
在第二、三关要充分利用遥控色子和路障来租赁和升级大块的土地。
在地价昂贵地段,不要使用改建卡,它反而会使租金降低。
充分利用信用卡和贷款(居然是无息贷款)的功能
使自己拥有更多的流动资金,避免濒临倒闭的边缘。
也可以使用最古老的招术----存盘大法,有利则存盘,受损则读取进度。
更新日志v1.3.0更新内容
1.新增员工卡;
2.新增七夕道具:牛郎织女员工卡喜鹊桥动态建筑卡;
3.新增称号:浓情蜜意,同时拥有牛郎织女可激活;
4.优化预收入引导界面,提升预收入更清晰;
5.其他Bug修复。
v1.2.2更新内容
1.高级贸易玩法--船只与船员养成系统,可获得珍稀道具;
2.新增动态建筑卡&员工--桃花源建筑*1.白浅员工卡*1;
3.优化级前的新手指引;
4.其他游戏体验优化及修复。
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私募新规:私募基金服务机构实缴不低于5千万是真的吗
是真的,私募新规:私募基金服务机构实缴资本不低于5千万
据中国证券投资基金业协会网站3月1日消息,为促进私募基金行业健康发展,规范私募基金服务业务,保护基金投资者权益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定,中国证券投资基金业协会起草了《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》(以下简称《服务办法》),经协会理事会表决通过,现予以发布,自发布之日起实施,原协会《基金业务外包服务指引(试行)》同时废止。
办法要求私募基金服务机构实缴资本不低于万元;最近3年无重大违法违规记录;所有从业人员应当自从事私募基金服务业之日起6个月内具备基金从业资格;私募基金登记之后连续6个月没有开展基金服务业的,将注销登记。
附全文
私募投资基金服务业务管理办法(试行)
第一章 总则
第一条立法依据
为促进私募投资基金(以下简称私募基金)行业健康发展,规范私募基金服务业务,保护投资者及相关当事人合法权益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定,制定本办法。
第二条适用范围
私募基金管理人委托私募基金服务机构(以下简称服务机构),为私募基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务,适用本办法。服务机构开展私募基金服务业务及私募基金管理人、私募基金托管人就其参与私募基金服务业务的环节适用本办法。
私募基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会(以下简称协会)完成登记并已成为协会会员的服务机构提供私募基金服务业务。
私募基金管理人委托服务机构从事私募基金募集、投资顾问等业务的相关规定,由协会另行规定。
第三条服务机构权利义务
服务机构及其从业人员从事私募基金服务业务,应当遵循有关法律法规和行业规范,依照服务协议、操作备忘录或各方认可的其他法律文本的约定,诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守,防止利益冲突,保护私募基金财产和投资者财产安全,维护投资者合法权益。
服务机构不得将已承诺的私募基金服务业务转包或变相转包。
第四条财产独立
私募基金服务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于服务机构的自有财产。服务机构破产或者清算时,私募基金服务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。
第五条管理人权利义务
私募基金管理人委托服务机构开展业务,应当制定相应的风险管理框架及制度,并根据审慎经营原则制定业务委托实施规划,确定与其经营水平相适宜的委托服务范围。
私募基金管理人委托服务机构开展服务前,应当对服务机构开展尽职调查,了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况等情况;并与服务机构签订书面服务协议,明确双方的权利义务及违约责任。私募基金管理人应当对服务机构的运营能力和服务水平进行持续关注和定期评估。
私募基金管理人委托服务机构提供私募基金服务的,私募基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。
第六条行业自律
协会依据法律法规和自律规则,对服务机构及其私募基金服务业务进行自律管理。
第二章 服务机构的登记
第七条风险提示
协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安
全的保证。服务机构在协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的,协会将注销其登记。
第八条登记要求
申请开展私募基金份额登记服务、基金估值核算服务、信息技术系统服务的机构,应当具备下列条件:
(一)经营状况良好,其中开展私募基金份额登记服务和信息技术系统服务的机构实缴资本不低于人民币万元;
(二)公司治理结构完善,内部控制有效;
(三)经营运作规范,最近3年内无重大违法违规记录;
(四)组织架构完整,设有专门的服务业务团队和分管服务业务的高管,服务业务团队的设置能够保证业务运营的完整与独立,服务业务团队有满足营业需要的固定场所和安全防范措施;
(五)配备相应的软硬件设施,具备安全、独立、高效、稳定的业务技术系统,且所有系统已完成包括协会指定的中央数据交换平台在内的业务联网测试;
(六)负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法定代表人等应当具备基金从业资格。所有从业人员应当自从事私募基金服务业务之日起6个月内具备基金从业资格,并参加后续执业培训;
(七)申请机构应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度;
(八)申请机构的信息技术系统应当符合法律法规、中国证监会及协会的规定及相关标准,建立网络隔离、安全防护与应急处理等风险管理制度和灾难备份系统;
(九)申请开展信息技术服务的机构应当具有国家有关部门规定的资质条件或者取得相关资质认证,拥有同类应用服务经验,具有开展业务所有需要的人员、设备、技术、知识产权以及良好的安全运营记录等条件;
(十)协会规定的其他条件。
第九条登记材料
申请登记的机构提交的材料包括但不限于:
(一)诚信及合法合规承诺函;
(二)内控管理制度、业务隔离措施以及应急处理方案;
(三)信息系统配备情况及系统运行测试报告;
(四)私募基金服务业务团队设置和岗位职责规定及包括分管领导、业务负责人、业务人员等在内的人员基本情况;
(五)与私募基金管理人签订的约定双方权利义务的服务协议或意向合作协议清单;
(六)涉及募集结算资金的,应当包括相关账户信息、募集销售结算资金安全保障机制的说明材料,以及协会指定的中央数据交换平台的测试报告等;
(七)法律意见书;
(八)开展私募基金服务业务的商业计划书;
(九)协会规定的其他材料。
第十条登记流程
登记材料不完备或不符合规定的,协会告知需要补正的内容。服务机构提交的登记材料完备且登记材料符合要求的,协会自受理之日起2个月内出具登记函并公示。
第三章 基本业务规范
第十一条协议签署
私募基金管理人与服务机构应当依据基金合同签订书面服务协议。协议应当至少包括以下内容:服务范围、服务内容、双方的权利和义务、收费方式和业务费率、保密义务等。除基金合同约定外,服务费用应当由私募基金管理人自行支付。
第十二条备忘录签署
私募基金管理人、私募基金托管人、服务机构、经纪商等相关方,应当就账户信息、交易数据、估值对账数据、电子划款指令、投资者名册等信息的交互时间及交互方式、对接人员、对接方式、业务实施方案、应急预案等内容签订操作备忘录或各方认可的其他法律文本,对私募基金服务事项进行单独约定。其中,数据交互应当遵守协会的相关标准。
第十三条公平竞争
服务机构在开展业务过程中应当执行贯彻国家有关反不正当竞争行为的各项规定,设定合理、清晰的费用结构和费率标准,不得以低于成本的收费标准提供服务。
第十四条基金财产和投资者财产安全
服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。
第十五条风险防范
服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力,审慎评估私募基金服务的潜在风险与利益冲突,建立严格的防火墙制度与业务隔离制度,有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送。
第十六条基金服务与托管隔离
私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构,除该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离,恰当的识别、管理、监控潜在的利益冲突,并披露给投资者。
第十七条档案管理
服务机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管服务所涉及的资料。服务机构提供份额登记服务的,登记数据保存期限自基金账户销户之日起不得少于年。
第十八条专项审计
服务机构每年应当聘请具有证券业务资格的会计师事务所对私募基金服务业务的内部控制与业务实施情况进行审计并出具审计报告。经国务院金融监督管理机构核准的金融机构,每年可以选择由该机构内部审计部门出具私募基金服务业务评估报告。
第十九条责任分担
服务机构在开展业务的过程中,因违法违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失,应当由私募基金管理人先行承担赔偿责任。私募基金管理人再按照服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿。
第四章 基金份额登记服务业务规范
第二十条基本职责
从事私募基金份额登记服务的机构(以下简称基金份额登记机构)的基本职责包括:建立并管理投资者的基金账户、负责基金份额的登记及资金结算、基金交易确认、代理发放红利、保管投资者名册、法律法规或服务协议规定的其他职责。基金份额登记机构登记的数据,是投资者权利归属的根据。
第二十一条募集结算资金
基金募集结算资金是指由基金募集机构归集的,基金份额登记机构进行资金清算,在合格投资者资金账户与基金财产资金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。
第二十二条资金账户安全保障
基金募集结算资金专用账户包括募集机构开立的募集结算资金归集账户和基金份额登记机构开立的注册登记账户。基金募集结算资金专用账户应当由监督机构负责实施有效监督,监督协议中应当明确监督机构保障投资者资金安全的连带责任条款。其中,监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司、公募基金管理公司以及协会规定的其他机构。监督机构和服务机构为同一机构的,应当做好内部风险防范。
私募基金管理人应当向协会报送私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。
第二十三条内部控制机制
基金份额登记机构和监督机构应当建立健全内部控制机制,将划款指令的生成与复核相分离,对系统重要参数的设置和修改建立多层审核机制,切实保障募集结算资金安全。
第二十四条基金账户开立要求
基金份额登记机构办理账户类业务(如开立、变更、销户等)时,应当就投资者信息的真实性和准确性与募集机构进行书面约定。
投资者是其他基金的,基金份额登记机构应当与募集机构约定,采取将该基金的托管资金账户或者专门的基金财产资金账户作为收付款的唯一指定账户等方式保障投资者财产安全。
第二十五条份额确认
基金份额登记机构应当根据募集机构提供的认购、申购、认缴、实缴、赎回、转托管等数据和自身资金结算结果,办理投资者名册的初始登记或者变更登记。基金份额登记机构应当向私募基金托管人提供投资者名册。
第二十六条资金交收风险
基金份额登记机构在进行份额登记时,如果与资金交收存在时间差,应当充分评估资金交收风险。法律授权下执行担保交收的,应当动态评估交收风险,提取足额备付金;在非担保交收的情况下,应当与管理人或管理人授权的募集机构书面约定资金交收过程中不得截留、挪用交易资金或者将资金做内部非法轧差处理,以及在发生损失情况下的责任承担。
第二十七条募集结算资金划付
基金份额登记机构应当严格按照服务协议约定的资金交收路径进行募集结算资金划付。募集结算资金监督机构未按照约定进行汇款或提交正确的汇款指令,基金份额登记机构应当拒绝操作执行。
第二十八条份额变更
基金份额以协议继承、捐赠、强制执行、转让等方式发生变更的,基金份额登记机构应当在募集机构履行合格投资者审查、反洗钱等义务的基础上,根据相关法律证明文件及资金清算结果,结合自身业务规则变更基金账户余额,相应办理投资者名册的变更登记。
第二十九条关于计提业绩报酬
基金合同约定由基金份额登记机构负责计提业绩报酬的,基金份额登记机构应当保证业绩报酬计算过程及结果的准确性,不得损害投资者利益。
第三十条数据备份
基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,并根据协会的规定将投资者名称、身份信息及基金份额明细等数据在发生变更的T+1日内备份至协会指定数据备份平台。
第三十一条自行办理份额登记
私募基金管理人自行办理份额登记业务的,应当参考本章规定执行。
第五章 基金估值核算服务业务规范
第三十二条基本职责
从事私募基金估值核算服务的机构(以下简称基金估值核算机构)的基本职责包括:开展基金会计核算、估值、报表编制,相关业务资料的保存管理,配合私募基金管理人聘请的会计师事务所进行审计以及法律法规及服务协议规定的其他职责。
第三十三条估值依据
基金估值核算机构开展估值核算服务,应当遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及协会的估值规则等相关法律法规的规定。基金估值核算机构应当按照基金合同和服务协议规定的估值方法、估值频率、估值流程对基金财产进行估值核算。
第三十四条估值频率
基金估值核算机构应当至少保证在开放式基金申赎,封闭式基金扩募、增减资等私募基金份额(权益)发生变化时进行估值。
第三十五条与托管人对账
基金估值核算机构应当按照服务协议、操作备忘录或各方认可的其他法律文本的约定与私募基金托管人核对账务,由私募基金托管人对估值结果进行复核。
第三十六条差错处理
当份额净值计算出现错误时,基金估值核算机构应当及时纠正,采取合理措施防止损失进一步扩大,并根据服务协议约定通知私募基金管理人依法履行披露及报告义务。
第三十七条信息披露
基金估值核算机构应当配合私募基金管理人按照服务协议的约定,及时、准确地披露基金产品净值,编制和
提供定期报告等基金产品运作信息。
第三十八条附属服务
在协会完成基金估值核算登记的服务机构可以提供基金绩效分析、数据报送支持等附属服务。
第六章 信息技术系统服务业务规范
第三十九条信息技术系统服务定义
信息技术系统服务是指为私募基金管理人、私募基金托管人和其他服务机构提供私募基金业务核心应用系统、信息系统运营维护及安全保障等服务。其中,私募基金业务核心应用系统包括销售系统、投资交易管理系统、份额登记系统、资金清算系统、估值核算系统等。
第四十条提供系统要求
服务机构提供基金业务核心应用系统的,不得从事与其所提供系统相对应的私募基金服务业务,不得直接进行相关业务操作,可以提供信息系统运营维护及安全保障等服务。
第四十一条风控要求
提供投资交易管理系统的服务机构应当保证单只基金开立独立证券账户,单个证券账户不得下设子账户、分账户、虚拟账户;不得直接进行投资业务操作,不得代为行使私募基金管理人的平仓和交易职责。
第四十二条风控检查
提供投资交易管理系统的服务机构应当建立公平交易机制,公平对待同一私募基金管理人管理的私募基金及不同私募基金管理人管理的私募基金,防范私募基金之间进行利益输送。指令在发送到交易场所之前应当经过投资交易管理系统的风控检查,不得绕过风控检查直接下单到交易场所。
第四十三条销售系统服务要求
提供销售系统的服务机构应与私募基金管理人签署书面服务协议明确双方的权利和义务。销售系统涉及基金电子合同平台的,私募基金管理人在基金募集中应依法承担的投资者适当性和真实性核查等责任不因签署电子合同平台的外包协议而免除。
第四十四条接口管理
服务机构提供核心应用系统的,应当保证数据通讯接口符合中国证监会及协会颁布的接口规范标准要求;无接口规范标准的,数据接口应当具备可兼容性,不得随意变更。服务机构应当向客户提供开发接口和完整的数据库表结构设计,开发接口应当能够覆盖客户的全部数据读写。
第四十五条执行程序和源代码的安全
服务机构应当对信息技术系统相关的执行程序和源代码设置有效的安全措施,切实保障执行程序和源代码的安全。在所有信息技术系统发布前对执行程序和源代码进行严格的审查和充分的测试,并积极协助客户进行上线前的验收工作。
第四十六条信息技术系统架构
信息技术系统架构设计应当实现接入层、网络层、应用层分离,方便进行网络防火墙建设管理。信息技术系统架构应当能够支持系统负载均衡和性能线性扩张,通过增加硬件设备可以简单实现产品性能的扩充。
第四十七条信息技术系统管理
服务机构应当保证其信息技术系统有足够的业务容量和技术容量,并能够满足市场可能出现的峰值压力需求,并根据市场的发展变化和客户的需求及时提供系统的升级、维护服务。服务机构应当对信息技术系统缺陷实施应急管理机制,一旦发现缺陷,应当立即通知信息技术系统使用人并及时提供解决方案。
第四十八条数据安全
服务机构应当确保其主要业务信息系统持续稳定运行,其中涉及核心业务处理的信息系统应当部署在中华人民共和国境内,并配合监管部门、司法机关现场检查及调查取证。
服务机构在业务开展过程中所获取的客户信息、业务资料等数据的存储与备份应当在中华人民共和国境内完成,相关数据的保密管理应当符合国家相关规定。服务机构及其从业人员应当恪尽职守,保护客户隐私,严守客户机密。
第七章 自律管理
第四十九条报告义务
服务机构应当在每个季度结束之日起个工作日内向协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起三个月内向协会报送运营情况报告。服务机构应当在每个年度结束之日起四个月内向协会报送审计报告。服务机构的注册资本、注册地址、法定代表人、分管基金服务业务的高级管理人员等重大信息发生变更的,应当自变更发生之日起个工作日内向协会更新登记信息。
独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更,整体构成变更持股5%以上股东或变更股东持股比例超过5%的,应当及时向协会报告;整体构成变更持股%以上股东或变更股东持股比例超过%,或实际控制人发生变化的,应当自董事会或者股东(大)会做出决议之日起个工作日内向协会提交重大信息变更申请。
发生重大事件时,私募基金管理人、私募基金托管人、服务机构应当及时向协会报告。关于服务机构需要报送的投资者信息和产品运作信息的规范,由协会另行规定。
第五十条协会职责
协会对服务机构从事私募基金服务业务进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查,服务机构应当予以配合。
第五十一条投诉举报
私募基金管理人、托管人可以按照规定向协会投诉或举报服务机构及其从业人员的违规行为。
服务机构可以按照规定向协会投诉或举报私募基金管理人、托管人及其从业人员的违规行为。
第五十二条一般违规责任
服务机构违反本办法第二章第七条至第十条、第三章第十一条至第十三条、第十七条至第十九条、第四章第二十条、第二十四条、第二十五条、第二十八条至第三十一条、第五章第三十二条、第三十四条至第三十八条、第六章第四十三条至第四十七条、第七章第四十九条第一款、第三款的规定,协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的,协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求强制参加培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。
第五十三条严重违规责任
服务机构违反本办法第三章第十四条至第十六条、第四章第二十一条至第二十三条、第二十六条及第二十七条、第五章第三十三条、第六章第四十条至第四十二条、第四十八条、第四十九条第二款的规定,协会可视情节轻重对服务机构采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分;对服务机构主要负责人,协会可采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分,并加入诚信档案。
第五十四条多次违规处分
一年之内服务机构两次被要求限期改正,服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
第五十五条诚信记录
服务机构及其从业人员因违规行为被协会采取相关纪律处分的,协会可视情节轻重计入诚信档案。
第五十六条行政与刑事责任
服务机构及其从业人员涉嫌违反法律、行政法规、证监会有关规定的,移送中国证监会或司法机关处理。
第八章附则
第五十七条适用
服务机构为证券期货经营机构私募资产管理计划提供服务业务的,适用本办法。
第五十八条生效
本规范自公布之日起实施,原《基金业务外包服务指引(试行)》同时废止。
第五十九条解释
本办法由协会负责解释。